当社は、歴史的沈没船の引揚げ事業や各種の販売事業を行う事業会社であると同時に、それらの事業を行うための事業資金の一部を自ら匿名組合方式のファンドを組成し募集することによって調達する金融商品取引業者でもあるため、金融商品取引法に則って「第二種金融商品取引業者」としての登録を完了しております。
登録番号：関東財務局長（金商）第1850号 よって当社は、金融商品取引法の趣旨に則ったコンプライアンス（法令等遵守）体制の充実を図っております。

1. 基本方針

当社は、金融商品取引業者として、金融商品取引法をはじめ関係する法令諸規則及び規範となる社会のルール全てを遵守し、当社が整備・運用する管理体制の下で、お客様並びに社会から信用・信頼される金融商品取引業者となるよう努めます。

2. お客様への責任

当社は、当社事業に投資いただくお客様及び広く社会一般に対して、常に十分な説明と正確な情報の提供を徹底し、経営陣・全社員が各種法令を遵守して、誠実性と公正性を確保することによって、金融商品取引業者としての責任を全うします。

＜当社金融商品の勧誘方針＞

(1)適合性の原則に基づいた勧誘、禁止行為等

当社は、当社の金融商品をお勧めするにあたって、お客様の知識・経験・目的・資産等に照らして、対象となる事業の内容、金融商品の内容、取引内容、リスク等について適正な説明を行います。
また、法令によって規制・禁止された不招請勧誘等の方法による勧誘行為は行いません。

(2)勧誘の方法及び時間帯等

当社は、法令・諸規則等を遵守することは言うまでもなく、お客様の意向に沿った勧誘を適切な業務時間内に行います。

(3)適正な情報提供の確保

当社は、お客様に当社の投資対象事業等について常に最新かつ正確な情報を提供致します。
自ら行う事業のための資金をファンドによって募集する当社は、事業経営のあらゆる分野と局面において常に最善の方法によって業務を執行するよう努め、最大限の努力によって事業の成功を図ります。